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“投資者保護”案例9—德奧股份同步推進稽查執(zhí)法與風(fēng)險化解工作
廣東證監(jiān)局統(tǒng)籌案件查辦和風(fēng)險化解,在查實轄區(qū)涉“德隆系”上市公司德奧通航股份有限公司(以下簡稱德奧股份或公司)共計25億元巨額違規(guī)擔(dān)保案的同時,推動德奧股份平穩(wěn)退市。“德隆系”相關(guān)案件牽涉德奧股份、中捷資源、新潮能源等多家上市公司。廣東證監(jiān)局與其他地方證監(jiān)局密切配合,推進案件快查快辦,并主動對接司法機關(guān),統(tǒng)一認定標(biāo)準,形成“上市公司行政追責(zé)、主管人員刑事追責(zé)”的立體追責(zé)共識,從嚴追究侵害投資者利益的大股東責(zé)任。同時,充分發(fā)揮局所協(xié)作機制,與深交所共同督導(dǎo)德奧股份做好退市風(fēng)險提示公告和投資者解釋工作,并先后2次向地方政府通報退市風(fēng)險情況,配合做好糾紛處置和維穩(wěn)工作,推動地方政府落實風(fēng)險處置主體責(zé)任,切實保護投資者合法權(quán)益。2022年6月,德奧股份從深交所平穩(wěn)退市。本案是將保護投資者合法權(quán)益貫穿于稽查執(zhí)法全過程的典型案例,為后續(xù)同類案件查辦提供了有益的借鑒,具有較強的示范意義。
發(fā)布時間:2024-03-15 訪問量:20825